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基金公司老鼠仓处罚,基金公司自查老鼠仓

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  • 基金交易 老鼠仓太多的原因是处罚太轻了,只要情况属实立即枪毙,估计会干净很多。
  • 现行法律对“老鼠仓”行为如何处罚
  • 女经理做“老鼠仓”被刑拘,最终的处罚结果是什么?
  • 举一个在基金运作中违规的案例
  • 基金经理做老鼠仓是普遍的行为吗
  • 私募基金有老鼠仓概念吗
  • Q1:基金交易 老鼠仓太多的原因是处罚太轻了,只要情况属实立即枪毙,估计会干净很多。

    这样的执法想法适用于任何罪行,比如强奸、偷盗、杀人。可是,并没有。

    Q2:现行法律对“老鼠仓”行为如何处罚

    证券法第一百九十九条规定, 法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员,直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的,责令依法处理非法持有的股票,没收违法所得,并处以买卖股票等值以下的罚款;属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分。第二百零二条规定,证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前,买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足三万元的,处以三万元以上六十万元以下的罚款。
    刑法修正案(七)也明确了对老鼠仓行为的严厉打击,法案规定对基金管理公司、证券公司、商业银行或者其他金融机构的工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的经营信息,违反规定,从事与该信息相关的交易活动,或者建议他人从事相关交易活动,情节严重的,依照刑法相关规定处罚。根据这一条款,“老鼠仓”行为当事人可被处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的,将被处五年以上十年以下有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。
    总体上对老鼠仓行为的处罚并非很细化,主要由证监会依据具体情况决定。

    Q3:女经理做“老鼠仓”被刑拘,最终的处罚结果是什么?

    女基金经理蒋宁因为把其所在公司的股票购买信息透露给家人使家人获利,犯有利用未公开信息交易罪,被判刑6年零6个月,并且没收非法获利1.14亿元,外加罚金1.14亿元,因为其家人为其足额交够了罚金,所以女基金经理被从轻判处,最终被判为5年有期徒刑。

    女基金经理蒋宁利用职务之便做“老鼠仓”帮其亲属从中获利。

    蒋宁在华宝兴业基金公司任职期间,利用其职务之便,将该公司的投资计划透露给他的家人,让其家人提前购入该公司所要大量买入的股票,待大额资金进入购买后,股价会大涨,然后在提前将这些股票卖掉,从中获利,这中行为在基金行业里被称作做“老鼠仓”。因为她职务的原因,她的家人是不可以有炒股账户的,所以在她入职后,她的丈夫和她的父亲都注销了自己的账户,但并没有停止炒股的行为,而是有利用他人的账户去炒股。

    经调查蒋宁做“老鼠仓”的行为共获利1.14亿元。

    经过有关部门调查发现,蒋宁的父亲和丈夫因为其透露的信息共在股市获利1.14亿元,认定蒋宁犯有利用未公开信息交易罪 ,蒋宁在被扣押期间已经被罚没八千万元的非法所得,但是还不足以抵偿她的全部非法获利,她的家人在一个月的时间内,不但凑够了钱,补交了三千多万的非法所得款,还为其足额交上了罚金1.14亿元。

    原本因为蒋宁案所涉及金额巨大,情节较为严重,蒋宁被判处为刑期6年6个月,因为其上交所有非法所得,并且按时交足了罚金,所以法院依据相关法律规定对其进行了从轻判决,最终被处以5年有期徒刑。

    Q4:举一个在基金运作中违规的案例

    中国证监会有关部门负责人2009年06月19日介绍说,对融通基金案调查发现,2007年起至2009年2月,张野在担任融通基金基金经理期间,利用职务便利获取融通基金的基金投资与研究信息,并操作他人控制的“周蔷”账户,采取先于融通基金旗下的有关基金买入或卖出同一股票的交易方式为他人牟取利益,其个人从中获取好处。此外,2006年12月至2007年7月期间,张野还通过网络下单方式,操作其配偶的同名账户交易了广宇发展(000537,股吧)等多只股票,获取不当利益。

    Q5:基金经理做老鼠仓是普遍的行为吗

    普遍得很。
    没有暴露出问题是因为没有发现罢了。
    这和公募基金的制度相关,因为基金经理人和基金收益无关,全靠管理费赚钱。
    没有利润分成,没有激励制度,都会想办法做点老鼠仓跟风赚一把。

    Q6:私募基金有老鼠仓概念吗

    也有老鼠仓,只不过大部分的私募机构管理的资金规模还是相对比较小,所以不像公募老鼠仓那么严重

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